Emir gerçekleştirme politikası
Yatırım kuruluşunun müşteri emirlerini en iyi koşullarda icra etmek amacıyla benimsediği yazılı prosedürler bütünüdür. En iyi icra (best execution) ilkesinin somutlaştığı bu politika; fiyat, maliyet, hız, gerçekleşme olasılığı ve büyüklük gibi faktörleri kapsar.
III-37.1 sayılı Tebliğ çerçevesinde portföy aracılığı faaliyetinde de emir gerçekleştirme politikasına uyum zorunludur; piyasa koşullarıyla uyumsuz fiyatlar üzerinden işlem yapılması mevzuata aykırılık teşkil eder.
Aşağıdakilerden hangisi/hangileri sermaye piyasası araçları üzerinde "işlem aracılığı" faaliyetinde bulunacak bankalar aranan özel şartlar arasında yer alır?
I. Sınırlı saklama hizmeti vermek üzere faaliyet izni almış veya bu izni almak üzere Kurula başvurmuş olması,
II. Öngörülen asgari öz sermaye yükümlülüğünü yerine getirmiş olması
III. Türev araç işlemleri yapacak yatırım kuruluşlarının ayrıca yeterli sayıda türev araçlar müşteri temsilcisi ile muhasebe ve operasyon sorumlusunu görevlendirmiş olması
IV. İşlemlerin gerçekleştirileceği piyasalar ile varsa birlikte çalışacağı emir iletme aracılığa ve portföy aracılığına yetkili kuruluşların listesi ile bu sürecin nasıl işleyeceğine ilişkin emir gerçekleştirme politikasını belirlemiş olması,