İhtisas personeli
Aracı kurumlarda portföy yöneticisi, yatırım danışmanı, iç kontrol elemanı gibi teknik ve uzmanlaşmış rolleri üstlenen çalışanlardır. Bu personelin ilgili SPL lisansına ve asgari deneyim süresine sahip olması III-39.1 Tebliği gereğidir.
İhtisas personeli olarak görev yapabilmek için sahip olunması gereken lisans türü ve tecrübe süresi pozisyona göre farklılaşır; örneğin portföy yöneticisi için Düzey 3 Lisansı ve 5 yıl finans deneyimi zorunludur.
Bir aracı kurumun personel işlemleri kapsamında aşağıdaki bildirim yükümlülükleri mevcuttur:
I. Yönetici ve ihtisas personelinin işe alınması SPL'ye 10 iş günü içinde bildirilir.
II. Genel müdür atamalarında Kurul'a bildirim yapılır; 7 iş günü içinde olumsuz görüş bildirilmezse atama yapılabilir.
III. Aracı kurum murahhas üye tayinine ilişkin YK kararları tescili izleyen 3 iş günü içinde Birliğe bildirilir.
IV. Personelin görevden ayrılmasında yalnızca Birliğe bildirim yeterlidir; Kurul'a bildirim gerekmez.