İlave risk bildirimleri
Yatırım kuruluşlarının, alım satım aracılığı faaliyeti kapsamında genel müşterilerine standart risk bildirim formuna ek olarak sunmak zorunda olduğu özelleştirilmiş açıklamalardır. III-39.1 Tebliği md.25/3 bu bildirimlerin asgari içeriğini belirler.
Asgari içerik unsurları arasında işlemlere ait komisyon, ücret ve vergi oranları; ilgili aracın ikincil piyasasının varlığı ve aracın karşı taraf, likidite ve piyasa riski dahil risk profili yer alır. Müşterinin geçmiş işlem verileri bu bildirimin konusu değildir.
Yatırım kuruluşunun alım satım aracılığı faaliyeti kapsamında genel müşterilerine sunması gereken ilave risk bildirimlerine asgari olarak hangi bilgilerin dahil edilmesi zorunludur?
I. İşlemlere ilişkin her türlü komisyon, ücret ve vergi tutar veya oranları
II. İlgili sermaye piyasası aracının ikincil piyasasının bulunup bulunmadığı
III. İşleme konu sermaye piyasası aracının risk profili (karşı taraf, likidite ve piyasa riski)
IV. Müşterinin son 1 yıllık işlem hacmi ve sayısı