Kayıt düzeni

Yatırım kuruluşlarının müşteri emirleri, işlemler, telefon görüşmeleri ve elektronik iletişimler dahil tüm faaliyetlerine ait belge ve verileri belirli bir süre boyunca düzenli, erişilebilir ve güvenli biçimde saklama yükümlülüğüdür. III-39.1 sayılı Tebliğ bu yükümlülüğün çerçevesini çizer.

Düzenleyici otorite denetimleri ve müşteri uyuşmazlıklarında kayıtlar birincil delil niteliği taşır. Saklama süreleri ve format gereksinimleri SPK tarafından belirlenir; eksik ya da tahrif edilmiş kayıtlar ağır idari yaptırımlara yol açabilir.