Lisans zorunluluğu

Sermaye piyasasında belirli görevleri (portföy yöneticisi, yatırım danışmanı, kredi derecelendirme uzmanı vb.) ifa edebilmek için SPK Lisanslama Sınavlarını geçerek ilgili lisans belgesini edinme yükümlülüğüdür. Lisanslama sistemi, piyasa katılımcılarının mesleki yetkinliğini güvence altına almayı hedefler.

Bu zorunluluk aracı kurum yöneticileri ve personeli için öngörülmüş olup nitelikli pay sahiplerini kapsamaz. Lisans türleri; Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel/İleri Düzey, Türev Araçlar, Kredi Derecelendirme gibi kategorilere ayrılmaktadır.