Mesleki Yeterlilik

Sermaye piyasası çalışanlarının görevlerini yerine getirebilmek için gereken eğitim, lisans ve mesleki deneyim düzeyine sahip olmasını ifade eden ilkedir. Mevzuatın öngördüğü alanlarda geçerli lisans (örn. Sermaye Piyasası Lisansı) bulunması bu ilkenin somut yansımasıdır.

Yeterlilik sınırlarının ötesinde faaliyet yürütmek hem disiplin ihlali hem de müşteri zararına yol açma riski doğurur; bu nedenle sürekli mesleki gelişim de ilkenin kapsamında değerlendirilir.