Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisans Belgesi
SPL sınav sistemi kapsamında verilen en üst düzey lisans belgesidir. Portföy yönetimi, kurumsal finansman ve ileri düzey sermaye piyasası işlemlerini yürütecek kişilerin sahip olması gereken yetkinliği belgeler.
Düzey 1 ve Düzey 2 lisanslarına kıyasla daha kapsamlı bir müfredata dayanır; türev araçlar, değerleme yöntemleri ve portföy yönetimi konularını derinlemesine içerir. Saklama hizmet birimi yöneticileri gibi kritik pozisyonlar için bu belge, Türev Araçlar Lisans Belgesi ile birlikte zorunlu tutulmaktadır.
Portföy saklama hizmeti kapsamında "risk yönetim sistemi" ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi/hangileri doğrudur?
I. Risk yönetim sistemi, kolektif yatırım kuruluşuna verilecek portföy saklama hizmetinin kapsadığı temel risklerin tanımlanmasını, güncellenmesini ve maruz kalınan risklerin tutarlı bir şekilde değerlendirilmesini, tespitini, ölçümünü ve kontrolünü içeren bir risk ölçüm mekanizmasının geliştirilmesini içerir.
II. Risk yönetimini gerçekleştirecek birim portföy saklayıcısı bünyesinde oluşturulabileceği gibi risk yönetim hizmeti dışarıdan da sağlanabilir.
III. Risk yönetim hizmetini sağlayan birim, saklama hizmeti veren birime bağlı olarak çalışır.
IV. Risk yönetimini gerçekleştirecek birimdeki risk kontrolüne ilişkin işlemleri yerine getirebilecek bilgi ve tecrübe düzeyi ile Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisans Belgesine sahip yeterli sayıda personel bulunur.