Talep üzerine profesyonel müşteri

Başlangıçta genel (perakende) müşteri statüsünde bulunan bir yatırımcının, kendi yazılı başvurusu ve aracı kurumun değerlendirmesi sonucunda profesyonel müşteri olarak yeniden sınıflandırılması durumudur. Bu süreç, kanuni profesyonel müşteri statüsünden farklı olarak bir talep ve değerlendirme sürecini zorunlu kılar.

Sınıflandırma için genel olarak üç kriterden en az ikisinin karşılanması aranır: son dönemde belirli büyüklük ve sıklıkta işlem yapılmış olması, yeterli portföy büyüklüğüne sahip olunması ve finansal araçlarda mesleki deneyim ya da bilgi birikiminin bulunması. Yeniden sınıflandırılan yatırımcı, perakende müşterilere tanınan bazı koruma mekanizmalarından yararlanamaz.