Zorunlu belgeler

III-45.1 md.7/1 uyarınca yatırım kuruluşlarının hizmet sunumu sırasında düzenlemek zorunda olduğu belgelerdir. Nakit Alındı/Ödendi, Müşteri Emir Formu, Türev Piyasalar Emir Takip Formu, Seans Takip Formu, İşlem Sonuç Formları, İşlem Talimat Formu, Türev Piyasalar Teminat Durum Raporu, Pozisyon Limit Aşımı Raporu ve Hesap Ekstresi bu belgeler arasında sayılmıştır.

Listenin sınırlı sayıda (numerus clausus) tutulması, hangi belgelerin tebliğ kapsamında olduğunu net biçimde sınırlar. Listede bulunmayan bir belgeyi zorunlu saymak ya da listedeki bir belgeyi zorunlu saymamak sınavda sık yapılan hatalardandır.