Araştırma birimi
Bireysel portföy yöneticiliği faaliyetinin yürütülmesini desteklemek amacıyla yatırım kuruluşu bünyesinde kurulması zorunlu tutulan, piyasa ve menkul kıymet analizlerini gerçekleştiren organizasyon birimidir. Başına birim yöneticisi atanması ve yeterli sayıda araştırma uzmanının görevlendirilmesi şartı aranır.
Bu birimin varlığı, portföy yöneticilerinin yatırım kararlarını nesnel ve araştırmaya dayalı biçimde almasını güvence altına almayı hedefler; aynı zamanda müşteri çıkarlarının korunmasında önemli bir iç kontrol mekanizması işlevi görür.
Aşağıdakilerden hangisi/hangileri "Bireysel Portföy Yöneticiliği" faaliyetinde bulunmak için aranan özel şartlardandır?
I. Öngörülen asgari özsermaye yükümlülüğünü yerine getirmiş olması
II. 4 yıllık lisans eğitimi veren kurumlardan mezun, finans piyasalarında en az 3 yıllık tecrübesi olan yeterli sayıda portföy yöneticisini istihdam etmiş olması
III. Bireysel portföy yöneticiliği faaliyetinin yürütülmesini teminen araştırma birimini oluşturmuş, birim yöneticisini ve ona bağlı olarak çalışacak yeterli sayıda araştırma uzmanını görevlendirmiş olması