Bireysel portföy yönetimi çerçeve sözleşmesi
Yatırım kuruluşu ile müşteri arasında, müşteriye ait varlıkların müşteri adına ve hesabına, müşterinin belirlediği risk-getiri parametreleri dahilinde yönetilmesini düzenleyen temel sözleşmedir. Sözleşmede portföy yöneticisinin kimliği, yatırım stratejisi ve ücret yapısı gibi temel unsurlar yer alır.
Tebliğ md.42 uyarınca sözleşmede adı geçen portföy yöneticisinin değişmesi halinde müşteriye derhal bildirim yapılması ve müşteriye sözleşmeden çıkış hakkı tanınması zorunludur.
Örnek Sınav Sorusu
Aşağıdaki senaryoyu inceleyiniz: Aracı Kurum X, müşteri A ile bireysel portföy yönetimi çerçeve sözleşmesinde belirtilen portföy yöneticisi Z, istifa etmiştir. Bu durumda aracı kurumun yükümlülükleri açısından aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
İlişkili Terimler