Cezai sorumluluk

Bir fiil veya ihmale bağlı olarak kanun ya da tebliğ hükümleri çerçevesinde yaptırım uygulanmasını gerektiren hukuki sorumluluk türüdür. Sermaye piyasası mevzuatında idari para cezası, faaliyet durdurma gibi yaptırımlarla somutlaşabilir.

Seri V, No:65 md.28 bağlamında, müşterinin açığa satış bildirimine rağmen emri açığa satış olarak borsaya iletmeyen aracı kurum bu sorumluluğu doğrudan üstlenir; sorumluluk müşteriye yüklenemez.