İşlem aracılığı
Müşterilerin sermaye piyasası araçlarına ilişkin alım-satım emirlerinin, yetkili bir yatırım kuruluşu aracılığıyla borsaya veya ilgili platforma iletilmesi ve gerçekleştirilmesi hizmetidir. Kuruluş bu süreçte müşteri adına hareket eder; ancak işlemin karşı tarafı olmaz.
Bireysel portföy yöneticiliği kapsamındaki işlemler de portföy yöneticisinin aldığı kararlar doğrultusunda bu kanal üzerinden gerçekleştirilir.
Aşağıdakilerden hangisi/hangileri sermaye piyasası araçları üzerinde "işlem aracılığı" faaliyetinde bulunacak bankalar aranan özel şartlar arasında yer alır?
I. Sınırlı saklama hizmeti vermek üzere faaliyet izni almış veya bu izni almak üzere Kurula başvurmuş olması,
II. Öngörülen asgari öz sermaye yükümlülüğünü yerine getirmiş olması
III. Türev araç işlemleri yapacak yatırım kuruluşlarının ayrıca yeterli sayıda türev araçlar müşteri temsilcisi ile muhasebe ve operasyon sorumlusunu görevlendirmiş olması
IV. İşlemlerin gerçekleştirileceği piyasalar ile varsa birlikte çalışacağı emir iletme aracılığa ve portföy aracılığına yetkili kuruluşların listesi ile bu sürecin nasıl işleyeceğine ilişkin emir gerçekleştirme politikasını belirlemiş olması,