Talebe dayalı profesyonel müşteri
Başlangıçta genel müşteri statüsünde bulunan ancak belirli nicel ve nitel kriterleri sağladığını belgeleme ve yazılı talepte bulunma koşuluyla yatırım kuruluşu tarafından profesyonel müşteri statüsüne yükseltilen kişidir. Bu statü, müşteriye daha az koruyucu mevzuat hükümlerinin uygulanması anlamına gelir.
III-39.1 Tebliği'nin 32. maddesi uyarınca genel müşterinin bu statüye geçebilmesi için işlem hacmi, finansal varlık büyüklüğü ve mesleki deneyim/lisans kriterlerinden en az ikisini karşılaması ve tevsik edici belgelerle bunu kanıtlaması zorunludur. Tek kriter yeterli olmadığı gibi üçünün birden aranması da gerekmez.
III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre talebe dayalı profesyonel müşteri kabul edilebilmesi için genel müşterilerin aşağıdaki şartlardan en az kaçını sağlaması zorunludur?
I. Son 1 yıl içinde her 3 aylık dönemde en az 500.000 TL hacminde ve en az 10 adet işlem gerçekleştirmiş olmak
II. Nakit mevduat ve sahip olunan sermaye piyasası araçları dahil finansal varlıkları toplamının 1.000.000 TL'yi aşması
III. Finans alanında üst düzey yönetici pozisyonlarından birinde en az 2 yıl görev yapmış olmak veya sermaye piyasası alanında en az 5 yıl ihtisas personeli olarak çalışmış olmak veya SPF İleri Düzey ya da Türev Araçlar Lisansına sahip olmak