Yetki belgesi
Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yatırım hizmet ve faaliyetlerinde bulunmak üzere izin verilen kuruluşlara düzenlenen resmi belgedir. Belgede hangi yatırım hizmet ve faaliyet türlerinin icra edilebileceği açıkça gösterilir.
Bir yetki belgesi, tek bir hizmetle sınırlı kalmayıp bir veya birden fazla yatırım hizmeti ve faaliyetini kapsayacak şekilde düzenlenebilir. Belgenin iptali; feragat, uzun süreli faaliyetsizlik veya yanıltıcı beyan gibi hallerde gündeme gelir.
Yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin aşağıda yer alan ifadelerden hangisi/hangileri doğrudur?
I. Yatırım hizmetleri ve faaliyetlerinde bulunmak üzere Kurulca izin verilenlere, icra edecekleri yatırım hizmetleri ve faaliyetlerini gösteren yetki belgesi verilir. Bir yetki belgesi ile sadece bir yatırım hizmeti ve faaliyetinde bulunma izni verilebilir.
II. Yan hizmetler, yatırım kuruluşları ve portföy yönetim şirketlerince ayrıca bir yetki belgesine tabi olmaksızın Kurulca belirlenen esaslar çerçevesinde yapılır.
III. Kurul, sermaye piyasası aracı bazında, bir veya birden fazla yatırım hizmet ve faaliyet türü için de izin verebilir.