Yetkilendirme şartları
Bir yatırım kuruluşunun faaliyet iznini alabilmesi ve sürdürebilmesi için SPK tarafından belirlenen asgari koşullardır. Bu şartlar; asgari özkaynak, organizasyon yapısı, kilit personelin lisans durumu ve iç kontrol sistemlerine ilişkin gereklilikleri kapsar.
Yetkilendirme şartlarından herhangi birinin ihlal edilmesi, kuruluşun faaliyetlerinin durdurulmasına veya iznin iptaline yol açabilir. Denetçiler bu ihlalleri tespit ettiğinde doğrudan Kurula bildirme yükümlülüğü taşır.
Örnek Sınav Sorusu
Bir bağımsız denetçi, denetlediği yatırım kuruluşunda bu Kanun'daki yetkilendirme şartlarını ihlal eden bir durumu fark etmiştir. Denetçinin yükümlülüğüne ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
İlişkili Terimler