Kişiselleştirilmiş yatırım danışmanlığı

Belirli bir müşterinin finansal durumu, risk toleransı ve yatırım hedefleri esas alınarak, o müşteriye özgü finansal araçlara ilişkin verilen tavsiye hizmetidir. Müşteri profili çıkarılmasını ve uygunluk değerlendirmesi yapılmasını zorunlu kılar.

SPK lisansı ve müşteriyle yazılı sözleşme akdedilmesi şartı aranır; yalnızca yatırım danışmanlığı yetki belgesi bulunan kuruluşlar bu hizmeti sunabilir. Lisanssız sunulması hem idari para cezasına hem de faaliyetin durdurulmasına neden olabilir.