Risk yönetim elemanı

Aracı kurumlarda piyasa, kredi, likidite ve operasyonel risklerin tespit edilmesi, ölçülmesi ve raporlanmasından sorumlu iç sistemler personeldir. Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri bu birimin iç kontrolden bağımsız çalışmasını zorunlu kılar.

III-39.1 Tebliği kapsamında risk yönetim elemanlarının kurucu ortaklara aranan nitelik şartlarını (mali güç şartı hariç) taşıması ve işlem yasağı altında olmaması gerekir. Bu gereklilik, risk yönetim süreçlerinin etkinliğini ve personelin dürüstlüğünü güvence altına almak amacıyla konulmuştur.