Uyum görevlisi

Yatırım kuruluşları başta olmak üzere finansal kurumlarda, faaliyetlerin ilgili mevzuata, iç politika ve prosedürlere uygunluğunu bağımsız biçimde izleyen ve değerlendiren yetkili kişidir.

Görevi; aykırılıkları tespit edip üst yönetime ve gerektiğinde düzenleyici otoritelere raporlamak, düzeltici önlemleri koordine etmek ve çalışan eğitimlerini yönetmektir. Sermaye Piyasası Kurulu ve BDDK düzenlemeleri bu pozisyonun atanmasını ve bağımsızlığını zorunlu kılar.

Uyum görevlisi, MASAK yükümlülükleri (şüpheli işlem bildirimi, müşteri tanıma vb.) gibi kara para aklamayla mücadele süreçlerinin de birincil koordinatörüdür.